证券阐发师的专业本质要求十分高。那一点从对证券从业人员的有关测验能够看出。在所有金融证券从业人员的有关测验中，证券阐发师资格的测验是最难的。例如，在美国，金融证券从业人员大致有四种级此外测验。通俗卖基金等的经纪人的测验十分简单，凡是由州或处所证管办出题，只是相关的根底常识；证券从业人员资格测验则要难一些，凡是由全国同一同业公会出题，需要涉及一些自律原则，一般参与测验者需要承受有关的函授教学；证券征询资格测验更难，没有优良的专业素养，不颠末认实的筹办，一般很难通过；最难的是证券阐发师资格测验。
证券阐发师获得资格后，在工做中不竭增加从业经历的同时，还经常在协会的组织下，不竭更新本身的专门常识，再接再厉地进步才能，那被称为“持续教育”。 遵纪守法是对证券阐发师最少的要求，自己就是职业行为标准的重要方面。做为一名阐发师，必需遵守证券市场监管机构造定的各类律例，必需公允地将他的研究功效供给给本身的客户，不克不及因为公司或者小我 的原因有意误导不引导投资者。
证券阐发师同时也必需遵守公司内部的有关规定，守旧客户奥秘、不做损害公司利益的事。 但是，那种法令大大都都是针对市场参与者的外在行为或其成果提出的尺度，仅是制止或限造更低限度不准做的事。而考虑现实证券市场的复杂短长关系以及交易的多样化，只靠那些法令管束仍是有限的。
为了填补那些方面的缺陷，使准确的投资行为得到包管，就一定需要职业伦理的约束。对证券阐发师来说，就是要“安身于本身的专门才能，不受任何影响，以客不雅的阐发和独立的判断，为客户竭诚办事。”那就是证券阐发师的自律行为。 证券阐发师的自律标准相当严酷。
在美国，《职业行为道德原则守则》就是一本书，厚达200余页，对证券阐发师的方方面面的行为都提出了系统的标准。 证券阐发师必需完全遵守，不然将有停牌、撤消资格、处以罚款、送交法令部分等惩罚。而自律标准那部门内容在CFA测验中约占10%的比例，考生必需通过， 不然无法获得资格。
根本前提一：掌握大势。 具宏不雅经济理论常识，懂得并会有效搜集、处置与金融市场，尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财务收入和国际出入情况、国民经济综合景气指数、居民消费物价指数（CPI）、社会商品零售价格指数、各个行业的消费材料价格指数、各类消费信息指数、以及市场预测心理情况等，再做呈现在或将来一段时间内，经济运行趋向或体例的科学合理的判断阐发，并按照经济运行的态势，探析政府办理层可能会推出的财务货币调控政策，或对各个行业具有财产指点性的办法，及其会对证券市场演绎何种趋向，产生什么标的目的的感化，其力度大小，大要提早或滞后多长时间等，以力图掌握证券市场的趋向或波段，从而有效制止犯标的目的性的误导投资者的错误。
那要求从业者既懂经济金融，又懂证券市场。 根本前提二：具投本钱领。 拥有投资学常识，对实体经济投资项目停止查询拜访研究、考察挑选、论证决策，因而积累起有选择投资项目标丰硕理论经历；擅长在上市公司公布的浩瀚实体经济投资项目中，操纵本身的常识构造和丰硕经历及出格的“感悟”才能，挑选出胜利概率大、投资周期短、利润更大化、风险尽量小的项目，从而引导投资者停止理性投资。
更好有过银行或信任公司和其它投资公司运营工做的履历。 根本前提三：具专家本质。 拥有管帐学、审计学和法令常识，能对年度陈述、中期陈述、招股申明书等目标和数据停止多方面的比照阐发，有识别“数字游戏”，分析其水分大小的才能，且能制止被虚假的财政报表所利诱。
同时，领会中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而造定的法令系统，熟悉证券市场法令轨制的根本框架。因为现阶段市场律例不敷完美，还存在着违法、违规行为，因而，阐发师还要担任起律例、政策的保卫者，维护社会公家股东，尤其是广阔中小散户投资者利益的重任。
既要律人，更要律己。 需要前提一：通晓证券市场的手艺阐发。 不单具有较强的综合手艺阐发才能，且能在此根底上，根据现阶段证券市场运行特点而有所立异，构成一套奇特而有效的证券市场手艺阐发法子。与此同时，还要广交伴侣，尤其与证券市场条理较高的人广为接触，争取成立较为亲近的联络，以增加高量量的信息渠道，构成丰硕、完美、及时、准确的谍报信息收集，用于沟通、应对查抄和交换。
需要前提二：要履历过几次股市牛熊瓜代的洗礼。 在积累一手的、丰硕而有价值的理论经历、心理上频频历经摔打磨练之后，人才对证券市场有着“悟性”甚高的灵敏力，并能始末连结沉着明晰的思维，养成独立思虑的习惯。有时，阐发师会觉得本身是个极度孤单者，所构成一种奇特的“气量”：穿越于证券森林的投资猎人。
此外，还要有做好投资客户心理医生的才能，帮忙投资客户克制心理障碍，不变心态，到达手中有股，心中无股的境界，不为短线颠簸而产生急躁情感，以致贻误战机。 以上五个前提是一个中国证券阐发师的执业前提，笔者认为也是证券阐发师综合本质的反映，具备的前提越充实，其自己本质、聪慧和才能就越高，那么供给给证券市场投资者的“产物”——证券阐发研究陈述的量量就越高，价值就越大。