去美股“割韭菜”！山东“牛散”获益2亿多，被开5亿元罚单
近日，美国证券交易委员会（SEC）公布一则罚金高达7500万美元（约合5.01亿人民币）的处罚决定，参与的26名中方被告被指控非法操纵至少3000只美股，非法获利超3500万美元（约合2.3亿人民币）。
在2019年10月15日，美国证监会SEC就指控18名交易员，诉状详细介绍了一些例子，通常他们需要利用至少两组证券账户进行操作，第一组简称“帮手”账户，对某只股票虚假挂单，在一个比目前成交价高一些的价位，抛出大量的卖单。
此时市场上的卖方看到大笔卖单涌现，就会相信价格会往下跌，于是纷纷开始往下修正自己的卖价。在成功将股价压低到自己所设定的价位后，这些交易员就会立刻取消原先所有的大笔卖单，反手利用第二组数量众多的账户（简称“获利”账户）放出买单。
在上述操作中，交易员的真正目的是买进，但他们先制造出卖的假象，打压股价后再买进。反过来也一样，先制造出买进的假象，抬高股价后再卖，以此靠着扭曲、操纵的市场价格非法获利。
证监会市场滥用部门主任桑索内（Joseph G.Sansone）在一份声明中表示：“这些被告参与一项庞大的操纵计划，并竭尽所能逃避调查，在数间不同的经纪公司的超过一百个帐户进行交易，并伪造文件以他人名义开立新账户户。”
2019年11月12日，法院发布了初步禁令，继续对所有被告和救济被告进行资产冻结。同年12月23日，SEC修订诉状，增加了两名被告和八名救济被告。
根据美国证监会的公告，被告包括Shuang Chen,Wenwen Du,Lirong Gao,Jing Guan,Tonghui Jia,Xuejie Jia,Honglei Shi,Lujun Sun,Huailong Wang,Jiadong Wang,Jiafeng Wang,Linlin Wu,Lin Xing,Yong Yang,Jiancheng Zhao,and Forrest(HK)Co.,Limited,，一共15个交易员和一家香港咨询公司。
因中美之间没有签署引渡条约，SEC在2020年要求法院对15名中国交易员和1家香港咨询公司作出部分缺席判决。
法院裁定，所有这些16个被告都被没收3650万美元的非法获利，以及598万美元的判决前利息负有连带责任，每人必须支付200万美元的民事罚款。
同时，法院裁定，救济被告关为国Weiguo Guan、刘景全Jingquan Liu、刘日山Rishan Liu、Weigang Yang、Jingru Zhai、Song Geng、Qinghua Ren、Jixiang Teng、Yangjia Yang和Xiuuchun等10人分别支付3505美元到53.37万美元不等的非法所得，外加预判利息，总额为151.23万美元。
这份判决里缺少的两人王家利（Jiali Wang）与王晓松（Xiaosong Wang）是该案的两位主谋。2021年9月，SEC已对王晓松作出处罚，永久禁止其违反美国反欺诈条款，索偿和民事处罚的部分，由法院稍后确定。同时，SEC还在继续对另一主谋王家利提出欺诈指控。
此前，SEC在诉状中披露了其中24名涉案人员的身份信息，这些中国股民大多来自山东。
其中，四人在美国有住宅，潍坊人王家利与关静（Jing Guan）是夫妻，两人在马萨诸塞州的韦茅斯拥有一套公寓。唯一一家被告公司Forrest（香港）有限公司的老板就是关静，这是一家咨询公司，已于2019年3月1日宣告解散。他们在美国的邻居Vicky Lin也参与到这起案件中。另一涉案人员青岛人王晓松同样在麻省的阿普顿拥有住宅，他与王家利是堂兄弟关系，王晓松在青岛华艺服装有限公司（Qingdao Huayi Textile and Clothing Co., Ltd.）任职。其他成员在中国居住。
据悉，2019年10月，王家利在波士顿的洛根国际机场被捕，当时他正登上飞往北京的航班。王家利的堂弟王晓松在其位于厄普顿的避暑别墅中也被捕。
除了上述三人在美国有公寓，经常往返于美中之间，夏天到美国避暑，秋天返回中国之外，其他中国交易员都不住美国。其中，有8人来自山东滨州惠民、泰安、肥城、青岛等地，5人居住在上海，按照他们向SEC登记的任职公司。在他们之中，年龄最高者已将近70岁，最小的也有30岁。他们有的是大型企业或上市公司员工，有的是教师以及退休人员。
以上中文姓名和工作单位均为音译，根据麻省法院文件，相关工作信息来自他们在美国开设证券账户时的申请文件。
齐鲁晚报·齐鲁壹点综合整理，素材来源：中国基金报、界面新闻、南方都市报、汇商传媒Forexpress、华侨在线等