治理暂行办法中的相关条目规定了证券公司能够供给的营业范畴以及应遵照的要求。此中第九条规定，证券公司受期货公司拜托处置介绍营业，应当供给下列办事：协助打点开户手续；供给期货行情信息、交易设备；中国证监会规定的其他办事。 证券公司不得代办署理客户停止期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货包管金，不得操纵证券资金账户为客户存取、划转期货包管金。
在第十八条、第十九条明白指出了证券公司为期货公司介绍客户时应承担的详细工做，包罗应当向客户明示其与期货公司的介绍营业拜托关系，阐明期货交易的体例、流程及风险，不得做获利包管、共担风险等许诺，不得虚假鼓吹，误导客户。 要求证券公司应当成立齐全的协助开户轨制，对客户的开户材料和身份实在性等停止审查，向客户足够显示期货交易风险，阐明期货公司、客户、证券公司三者之间的权力义务关系，告知期货包管金平安存管要求。
证券公司应当及时将客户开户材料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签定期货经纪合同，打点开户手续。 在第二十一、二十二条中明白指出证券公司在供给中间介绍办事中的制止事项，包罗不得代客户下达交易指令，不得操纵客户的交易编码、资金账号或期货结算账户停止期货交易，不得代客户领受、保管或者修改交易密码。
不得间接或者间接为客户处置期货交易供给融资或担保等，特殊关于风险掌握环节，在第二十三条中特殊规定“期货、现货市场行情发作严重改变或者客户可能呈现风险时，证券公司及其分收机构能够协助期货公司向客户提醒风险。” 以上条目的规定，是IB营业流程设想的根底，也是权衡营业流程能否合规的尺 度。
营业流程中重点重视问题。
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