海通证券私设小金库、洗钱、内幕交易?

海通证券私设小金库、洗钱、内幕交易?

　　——海通证券深圳分公司再遭实名举报

　　《中国运营报》记者 段铸 深圳报导

　　继被前员工举报擅自卖出455个客户存留证券资产、擅自簒改客户资金材料后，海通证券深圳分公司日前再次被举报私设小金库、巨额现金来往不明以及大量公款违规存取现象。

　　“通过一个名为‘海融投资’的三产公司，窃取营业收进或冒领员工住房等津贴，同时违法操纵公司名称开设现金存折账户，涉嫌洗钱”原海通证券深圳分公司电脑部负责人刘得来（化名）告诉记者，那一现象自1996年起头不断存在，曲到2007年海通证券借壳上市前夜才末行。而据刘得来透露，那些违法违规现象的幕后操做报酬原海通证券深圳分公司总司理、现海通期货董事长张建刚（身份证号：420102195405260812）。

　　“我已将此事实名举报至广东省查察院，实名举报信已移交到深圳市经济立功侦查局；并向人民银行深圳中心收行实名举报”刘得来告诉《中国运营报》记者，假设实名举报无果，下一步将会间接诉讼。

　　“海融投资”的奥秘

　　刘得来说的“海融投资”，全名为“深圳市海融投资开展有限公司”。

　　2012年2月7日，记者从深圳市工商局查阅了海融投资的相关材料。材料展现：海融投资成立于1996年8月6日，注册资金1188万元，法人代表王胜。

　　“王胜本来是交通银行深圳分行人事部的科长，海通证券在上市前属于上海处所国资企业，现由上海市国资委控股，王胜调任到海通证券分公司曾任部分司理”刘得来告诉记者，海融投资的所有治理层均出自海通证券深圳分公司。材料展现，在海融投资的治理层中，除王胜任法人代表及董事长、总司理外，潘敬奇为监事、何际平、吴卫光为董事。

　　“潘敬奇为原海通证券深圳分公司财政部司理，如今为综合部司理，还主管财政工做；何际平在2001年之前为海通证券深圳分公司电脑部负责人，之后出国；吴卫光为办公室主任，2001年就调离”刘得来告诉记者。

　　记者从深圳工商局获得的材料还展现，海融投资共有两个法人股东，海通证券深圳分公司工会委员会以出资1069万占89.98%股权，深圳市总工会机关工会出资119万元，占10.02%。而海融投资注销的运营范畴则为“投资兴办实业（详细项目另行申报），国内贸易、物资供销，电脑软件开发及各类经济信息征询”。

　　刘得来告诉记者，“海融投资”现实上就是时任海通深圳分公司总司理张建刚的小金库，分担财政的副总赵育沪都不知情的。

　　私家恩怨

　　据刘得往返忆，2001年4月，刘调任海通证券深圳分公司电脑部负责人，其时海通深圳共计拥有7家营业部，“在其时的中国本钱市场，那个规模堪比一般的小券商”刘得来告诉记者，“2001年到差海通深圳电脑部负责人，接到的使命就是改换各部属营业部的交易软件”刘得来告诉记者，2001年，证监会要求各券商同一下辖营业部交易软件，以到达实时管帐结算、实时监控。而其时海通证券大部门营业部利用的是恒生柜台软件，深圳分公司则用的是金证柜台软件，无法做到实时管帐结算与实时资金监控。

　　2001年8月起头，根据总公司的安放，海通证券深圳分公司完成了柜台软件的改换工做，2002年4月，海通深圳分公司特意搞了一次竞聘上岗，刘得来成为独一一个被“竞聘掉”的高管，转而成为海通深圳分公司部属的红岭南路营业部员工。”刘得来说。

　　“原因很简单，实时监控和实时管帐结算后，以前存在的窃取佣金破绽就堵住了，张建刚认为我堵了他的财源”刘得来告诉记者，在软件同一前，各营业部的现实佣金收进和交易流水底子就做不到监控，往往是营业部向总公司报几是几，暗里里经总公司指导点头就行。”

　　“举报人与张建刚以及后来红岭南路营业部总司理张英有私家矛盾，就是因为举报人曾因查核不及格而被降职”海通证券董事长办公室副主任舒芸芸告诉记者，举报人还曾举报过深圳分公司违规擅自卖出客户存留证券资产等，“假设张建刚确实罪不容诛，那也应由公检法部分往查实，我们做为公家公司，承受媒体的监视，但那件事我不克不及回应”。

　　刘得来还表达，海通证券没有危机应对才能，自认为店大能够欺客，至今没有人出来向我表达过歉意，我的实名举报行为完满是正义和文明的。而至于海通证券赐与记者的回答，刘得来则认为，不是简单的私家恩怨，只是想讨回公允，最不满的是海通的嚣张，曲至如今，他举报的海通深圳各类违规现象都获得了证明。

　　小金库迷局

　　“我在海通深圳工做了8年，曲到2009年才调回省某机关单元后，才敢举报。而那8年来，我从海通深圳分公司高管被贬为营业部主管，后来更是成为通俗员工，忍辱负重，毕竟获得了证据”刘得来向记者供给了一份海融投资在海通深圳分公司部属红岭南路营业部所开设的证券账户及部门账户资金流水变更表（下称资金流水）。

　　那份资金流水展现，开户资金账号为：135911569，2003年4月17日至8月21日4个多月期间内，共计流进现金3556.1万元，全数流出至与资金账号相联系关系的中行、工行、招行和深圳市协做银行（后被深开展收买）的四张现金存折内。

　　此中，2003年4月17日，共发作5笔交易，前三笔为高达1998.9万元的03国债（1）证券卖出，同时发作不异金额的代码为“799999”的交易指令注销（为买进证券注销指令），但未能成交，最初，那部门金额的1980万，从证券账户转进中行存折并取出。

　　4月18日，剩余的18.9万元被再次转出18万，余额为9075.47元。

　　2003年4月24日，那一证券账户又发作一笔499.75万元的证券卖出，随后当天被全数转进工行存折并被取出。

　　至2003年8月21日，海融投资那一证券账户最末余额为14.16万元。

　　“那只是2003年4个月的交易片段，而现实上那个账户从“海融投资”成立起至海融投资撤消时，不断存在”刘得来告诉记者，2003年是熊市，交易萎靡，为2000年前后为牛市，“海融投资”的账户资金流水更大，只少在一亿元以上。

　　刘得来透露，海融投资的证券账户在海融投资撤消后照旧存在，曲到2007年海通证券借壳上市前夜才登记，“在2005年之前，一个证券账户能够对应多个银行第三方存管账户，那也是海融投资的证券账户资金为何能划转至多家银行的原因，2005年之后，证监会要求一个证券账户只能对应独一第三方托管账户”。

　　“海融投资的证券账户名称与持有的4家银行存折账户名称同为‘海融投资’”刘得来告诉记者，那是明显违背《银行法》、金融监管条例的，也就是说，海融投资以公司名称开设了现金存折账户，那就成为名不虚传的小金库，而同时，海融投资的出资报酬深圳总工会机关工会和海通深圳工会委员会，也就是说，海融投资为公有资产部属公司，那么海融投资更成为公有公司的小金库。

　　内幕交易或洗钱

　　记者征询了多位银行内部人士，都称企业名称开设现金存折账户为明显的违法行为，“大量现金的存折存取更是涉嫌洗钱”。

　　“在其时的海通深圳公司，张建刚的那个小金库是公开的奥秘，“海融投资”的存折就在他手上，随意收取，经常换人收取，做为海融投资的董事长、总司理王胜，2003年就已经出国，董事何际平更是2001年2月就离任，而那些存折（4个以上）曲到2007年才登记”刘得来透露，海融投资的存在，除了做为小金库外，还经常借钱给客户炒股，同时做为券商部属公司，间接参与二级市场买卖，更有内幕交易之嫌。

　　与此同时，根据2005年之前的旧版《公司法》，公司对外投资不得超越注册资金的50%，而现实上，仅仅在2003年的4个月内，海融投资累计卖出证券资产就高达3500余万，全数现金即刻流出证券账户。

　　“我不是专业人士，不克不及根据资金流水表赐与回应”舒芸芸表达。

　　本报记者先后以德律风、短信、邮件等体例联络海通深圳分公司现任总司理邹二海、综合部司理潘敬奇均回绝摘访，海通证券总公司也未有任何本色性回应，更无法联络到张建刚本人。

　　稿件二、

　　海通深圳乱象丛生

　　段铸

　　前员工刘得来已经是第三次曝光海通证券深圳分公司的黑幕了。

　　2010年5月，刘得来向媒体爆料，称海通证券深圳分公司红岭南路擅自卖出455名客户的存留证券资产。

　　“2008年，海通深圳红岭南路营业部负责人张英在账户清理期间，私行决定通过‘柜台拜托’的体例，共计卖出455个账户的证券资产，此中90%以上没有颠末客户受权”刘得来爆料称。

　　尔后，海通深圳分公司在承受媒体摘访时认可，2006年证监会要求清理不合格账户，红岭南路的不合格账户比力多，因为找不到客户，摘取了违规的手法。

　　据刘得来表达，张英本人被中国证监会传递责备（证监会机构监管部2011年第2期），并记进诚信档案，而海通证券则赐与传递责备、扣发奖金等惩罚。

　　2010年8月，刘得来再次向媒体爆料，称海通证券深圳分公司不法处置第三方监管融资活动，通过电脑超等用户法式修改客户资金营业标识，以不法调用客户包管金。

　　“详细操做流程为：客户将资金从银行转进券商后，营业部电脑法式员通过SQL SERVER超等用户施行法式，修改客户资金流水标识，将‘存折存进’和‘存折取出’别离修改为‘内部转账存’和‘内部转账取’”刘得来阐明，甲乙两方客户需要发作借贷行为，券商做为中间人，为了躲避责任，将存折的“存朝上进步出”标识改为“内转”。那是典型的不法第三方融资行为。

　　2005年，海通深圳红岭南路一位客户因股市大跌而招致资金链断裂，而其通过海通深圳红岭南路营业部修改客户资金营业标识被借出的钱无法收受接管，将该营业部诉诸法院。

　　“根据证券公司操做规程，客户在证券公司的包管金只能转到银行的同名账户，且性量要完全一样。假设在证券公司的资金账户是现金就转现金，假设是收票就转成收票。”刘得来表达，那种“内转” （《证券法》是制止的）现实上是不存在的操做，只是海通证券红岭南路营业部“一厢情愿”的想当然罢了。

　　张建刚先生

　　张建刚先生

　　海通证券公司