甜科陈规〔2022〕9号
关于印发甜肃省科技功效评判办法
施行细则（试行）的通知
各有关单元：
《甜肃省科技功效评判办法施行细则（试行）》已经厅务会审议通过，现印发施行。
甜肃省科技厅
2022年10月14日
（此件主动公开）
甜肃省科技功效评判办法施行细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为进一步促进科技功效评判工做标准化、专业化、系统化开展，加快鞭策科技功效转化，根据《甜肃省科技功效评判办法》（甜政办发〔2021〕118号，以下简称《评判办法》），造定本细则。
第二条 本省行政区域内科技功效评判工做适用本细则，法令律例和国度另有规定的，从其规定。
第三条 科技功效评判工做根据“谁拜托科研使命谁评判”和“谁利用科技功效谁评判”的总要求，对峙评判机构独立运行、评判法式客看标准、评判成果公允有效、评判目标科学合理的总原则。
第四条 科技功效评判摘取第三方评判、行业用户和社会评判、同业评断、市场查验等形式有序开展。
第二章 评判治理及职责
第五条科技功效评判工做的参与主体包罗行政主管部分、评判机构、评判专家、专业公证人员、拜托方、被评判方。
第六条 甜肃省科学手艺厅（以下简称省科技厅）是科技功效评判工做的行政主管部分，次要职责如下：
（一）负责发布全省科技功效评判工做原则和操做标准，协同有关部分造定行业科技功效评判施行计划；
（二）负责全省科技功效评判工做的监视与营业批示；
（三）负责建立全省同一的科技功效评判公共办事平台、科技功效评判专家数据库和专业公证人员数据库等工做。
第七条 省科技厅根据工做需要拜托相关行业办事机构承担以下工做：
（一）全省评判机构的认定、评估、查核、监视；
（二）评判机构信息、评判专家信息、专业公证人员信息、功效信息的治理与办事；
（三）全省科技功效评判专家、专业公证人员、评判营业培训和办事系统建立；
（四）会同有关部分处置科技功效评判过程中的违法、违规行为和拜托方的异议复核申请。
第八条 评判机构应当契合下列要求：
（一）依法注册或注销的企业、事业单元、行业协会、学会、研究会和专业化科技办事机构；
（二）具备相对独立的受理、评判、征询空间与场地；
（三）具备开展科技功效评判的人员天分前提，专职治理人员和专业公证人员合计很多于10名，此中专业公证人员很多于5名，且须通过营业培训和上岗查核，并在专业公证人员数据库中停止存案；
（四）具备开展科技功效评判工做的需要东西和办法，此中期刊论文、学位论文、会论说文、原则、专利、功效等科研阐发数据库为必备前提；
（五）具备完美的科技功效评判内部治理轨制（包罗人员、营业、财政治理）、健全的办事流程（包罗征询、受理、评判、异议处置）和量量掌握标准；
（六）近五年来处置过项目、机构、人才、功效等评估评判工做。
第九条评判机构应当根据下列要求停止认定：
（一）拟开展科技功效评判工做的机构提出申请，并提交有关天分证明素材；
（二）相关办事机构对申报素材停止形式审查，审查通事后组织专家停止评审，并根据需要停止现场察看；
（三）评审成果经公示，认定为科技功效评判机构，报省科技厅存案。
第十条 评判机构承担下列职责：
（一）造定评判机构内部治理办法，协同有关部分造定行业科技功效评判施行计划；
（二）贯彻落实评判工做有关政策规定，加强机构自律和行业约束，承受监视和评估评判，健全利益联系关系回避轨制；
（三）参与科技功效评判营业培训，共同做好相关评判治理工做；
（四）严厉根据《评判办法》和本细则，独立、客看、公允、科学地开展科技功效评判工做；
（五）在评判公共办事平台公示科技功效评判成果，公允处置并反应拜托方的异议申请；
（六）在评判公共办事平台存案评判陈述，并根据合同约定向拜托方出具正式评判陈述。
第十一条评判专家是指在省科技功效评判专家数据库中收录的手艺专家、财务金融专家和治理专家，一般应当具备下列前提：
（一）具有准确的政治立场、严谨的科学精神和职业诚信；
（二）遵守法令律例和科技功效评判政策及规定；
（三）处置相关专业工做满5年且在岗，熟知本学科、本专业范畴国表里开展动态；
（四）手艺专家应具备副高级及以上专业手艺职务，财务金融专家应具备相关专业手艺职业资格，治理专家为行业或部分处置专业治理的人员。
第十二条评判专家独立、客看、公允、科学地开展评判工做，对所提出的评判征询定见和结论负责，详细承担下列职责：
（一）承受评判机构礼聘参与有关科技功效评判活动；
（二）承受有关营业培训与监视，共同行业办事机构及时更新小我相关信息；
（三）签订保密协议或许诺书，遵守保密协议和规律规定，不得将评判信息与材料私行别传、颁发或转交别人，获取非一般利益。
第十三条专业公证人员是指在省科技功效专业公证人员数据库中存案的手艺人员，一般应当具备下列前提：
（一）具有准确的政治立场、严谨的科学精神和职业诚信；
（二）遵守法令律例和科技功效评判政策及规定；
（三）处置评判治理或手艺工做满1年且在岗，具有中级及以上专业手艺职务或硕士及以上学位；
（四）经营业培训，获得合格证书，具备独立开展科技功效评判工做的专业技能。
第十四条专业公证人员承受评判机构的治理，独立、客看、公允、科学地开展科技功效评判工做，对所提出的评判征询定见和结论负责，详细承担下列职责：
（一）组织召开专家征询会，撰写科技功效评判陈述，向拜托方提交正式评判陈述；
（二）承受营业培训与监视，共同行业办事机构及时更新小我相关信息；
（三）签订保密协议或许诺书，遵守保密协议和规律规定，不得将评判信息与材料私行别传、颁发或转交别人，获取非一般利益。
第十五条拜托方是指提出科技功效评判需求的一方，能够是科技功效所有（完成、利用）单元或小我、有关部分及相关方，详细承担下列职责：
（一）根据评判要乞降评判目标（包罗但不限于以下类别：项目结题、项目验收、功效注销、奖励申报、行业承认、功效转化、手艺交易、企业融资），通过评判公共办事平台抉择评判机构，提出评判申请，并提交开展评判必须的材料与文件；
（二）根据评判需求与评判机构签定手艺办事合同；
（三）共同评判机构完成评判辩论、现场核查、专家量询等评判工做；
（四）共同完成评判营业培训、现场调研、评判机构称心度查询拜访等工做。
第十六条被评判方是指承担科学手艺活动，通过科学研究与手艺开发产生具有必然学术价值和适用价值的科技功效，并对科技功效拥有常识产权的机构、组织或小我，详细承担下列职责：
（一）共同拜托方和评判机构完成科技功效评判申请、辩论量询、调研核查等治理工做；
（二）完成科技功效的发布汇交与更新查询拜访等共享工做；
（三）共同专业化功效转化和手艺转移机构完成科技功效的需求对接、手艺交易、转移转化等利用工做。
第三章 评判内容及要求
第十七条 成立以科技立异量量、奉献、绩效为导向的分类评判系统，准确评判科技功效的科学价值、手艺价值、社会价值、经济价值、文化价值。
（一）科学价值：重点评判科技功效在新发现、新原理、新看点、新办法等方面的首创性奉献，对前沿科学问题的引领感化，对严重科学难题的打破感化，对相关学科建立的鞭策感化。
（二）手艺价值：重点评判科技功效在处理相关范畴共性手艺问题、企业严重手艺立异难题、关键核心手艺问题等方面的效果，对重点范畴及财产开展的影响感化。
（三）社会价值：重点评判科技功效在鞭策科技、经济、社会高量量开展的奉献与绩效，功效利用后在处理人民安康、国防与公共平安、生态情况等严重瓶颈问题方面的现实奉献，在加强人民获得感、幸福感、平安感等方面的现实效果，在促进国度、区域、行业开展及现实工做等方面的支持感化。
（四）经济价值：重点评判科技功效的转化妥帖与利用前景、预期效果与市场收益、潜在风险，功效利用后的销售收进、新增产值、新增利润、市场占有率，预期或现实到达的增收节收效果及成本效益比率。
（五）文化价值：重点评判科技功效在立异引领、牵引带动、鼓吹妥帖、办事培训、转移转化等方面的助推感化，在倡导科学家精神、企业家精神、工匠精神，加强科技伦理治理和鼓吹教导、营造立异文化、弘扬社会主义核心价值看、进步公民科学程度和科普程度等方面的影响与奉献。
第十八条 针对差别类别科技功效，凸起评判重点和要素，开展差别化评判。
（一）根底研究类科技功效次要评判科技功效的科学价值，兼顾其他价值，评判体例以“小同业”评断为主，将学术著做、学术论文、研究陈述、尝试陈述、学术计划等高量量原创“代表做”做为次要评判要素。
（二）利用研究类科技功效次要评判科技功效的手艺价值，兼顾其他价值，评判体例以行业用户评判和社会评判为主，将新手艺、新素材、新工艺、新产物、新品种、新计划、新系统、新平台、新办事、新办法、新原则和常识产权运用情状等做为次要评判要素。
（三）手艺开发和财产化类科技功效次要评判科技功效的经济价值，兼顾其他价值，评判体例以用户评判、市场查验和第三方评判为主，将手艺交易合同金额、市场估值、市场占有率、严重工程或重点企业利用情状，科技功效利用后的新增产值、新增利润和新增就业，预期或现实到达的增收节收效果及成本效益比率，功效转化面对的手艺风险、政策风险、法令风险、市场风险等做为次要评判要素。
第十九条 在科技功效研发团队评判中，将带头人的学科范畴活泼度和影响力、重要学术组织或期刊的任职情状做为学术才能的次要评判要素。将科技功效“代表做”的学术思惟、看点、办法被别人引用与证明情状，在国表里学术界的影响与地位做为根底研究类科技功效研发团队立异才能的次要评判要素。将科技功效的专利价值度、功效转化效益和用户称心度做为利用研究、手艺开发和财产化类科技功效研发团队立异才能的次要评判要素。
第二十条 成立省级科技方案立项前评判、施行过程评判和结题（验收）后评判轨制，评判目标系统另行规定，详细评判维度和要素如下：
（一）开展省级科技方案重要项目立项前评判，次要评判项目标现实需乞降手艺价值，将财产开展需求度，关键手艺成熟度、立异度、先辈度，施行的可行性，预期的效益和潜在的风险做为次要评判要素；
（二）连系年度财务绩效评判，施行省级科技方案项目过程评判，次要评判项目标完成进度和现实效益，将施行情状、绩效目标、功效产出、效益目标做为次要评判要素；
（三）开展省级科技方案重点项目结题（验收）后评判，次要评判科技功效的经济价值和社会价值，将高量量专利转化利用绩效做为次要评判要素。
第四章 评判目标及法式
第二十一条科技功效评判对峙定性评判与定量评判、主看评判与客看评判相连系的原则，根据根底研究、利用研究、手艺开发和财产化类别，成立理工、农业、医学、社会治理等分类评判目标系统，次要包罗手艺程度、利用效益、研发团队、科研产出、转化风险五个方面。详细评判目标系统见附件。
（一）手艺程度评判：次要评判手艺成熟度、手艺立异度、手艺先辈度。手艺成熟度别离按理工、农业、医学、社会治理学科类别成立分类目标，评判品级分为9级，9级手艺成熟度更高，1级手艺成熟度更低；成立各学科通用的手艺立异度评判目标，评判品级分为7级，7级手艺立异度更高，1级手艺立异度更低；成立各学科通用的手艺先辈度评判目标，评判品级分为7级，7级手艺先辈度更高，1级手艺先辈度更低。
（二）利用效益评判：次要评判社会效益、经济效益、文化效益。成立各学科类别通用的利用效益评判目标，评判品级均分为4级，4级利用效益更高，1级利用效益更低。
（三）研发团队评判：次要评判研发团队的立异才能和带头人的学术才能。成立各学科类别通用的研发团队评判目标，评判品级均分为4级，4级研发团队的立异才能和带头人的学术才能更高，1级研发团队的立异才能和带头人的学术才能更低。
（四）科研产出评判：次要评判做品、专利、商标、天文标记、贸易奥秘、集成电路布图设想、动物新品种、原则标准等科研产出的常识产权情状。成立各学科类别通用的科研产出评判目标，评判品级均分为4级，4级科研产出更高，1级科研产出更低。
（五）转化风险评判：次要评判手艺风险、政策风险、法令风险、市场风险等影响科技功效转移转化的因素。成立各学科类别通用的转化风险评判目标，评判品级均分为3级，1级转化风险更高，3级转化风险更低。
第二十二条科技功效评判根据评判拜托、评判受理、组织评判、成果公示、陈述存案、出具陈述、材料回档等法式停止。
（一）评判拜托
评判拜托由科技功效的所有（完成、利用）单元或小我、有关部分及相关方自愿提出，根据评判要乞降评判目标，通过评判公共办事平台抉择评判机构，提出评判申请，并提交开展评判必须的材料与文件。
（二）评判受理
评判机构收到拜托后，对科技功效原始材料停止形式审查，审查通事后与拜托方签定手艺办事合同，根据约定和要求启动评判工做。
（三）组织评判
评判机构根据科技功效的学科范畴确定专业公证人员，专业公证人员开展证据性初评，初评后组织评判专家开展专业性复评，拜托方共同评判机构完成评判辩论、现场核查、专家量询等工做，评判机构综合初评和复评成果做出最末评判结论。
（四）成果公示
评判机构在评判公共办事平台对评判成果停止公示，公示期间承受社会监视，并受理异议申请，异议处置的相关要求详见本细则第六章第三十、三十一、三十二条规定。
（五）陈述存案
评判机构根据规定要求在评判公共办事平台存案评判陈述，存案通事后拜托方可间接下载同一编号的评判证书。
（六）出具陈述
陈述存案通事后，评判机构向拜托方出具评判专家、专业公证人员签字并加盖评判机构公章的正式评判陈述。
（七）材料回档
完成评判使命后，评判机构将评判申请书、评判合同、评判陈述等全数材料根据《中华人民共和国档案法》《科学手艺档案工做条例》《科学手艺研究档案治理规定》等相关要求妥帖回档。
第五章 评判成果及运用
第二十三条 评判陈述和评判证书均是科技功效评判的有效成果，在科技功效注销、科技奖励评审等活动中，为功效治理和市场办事供给专业化支持和参考。
第二十四条 评判后的科技功效（含财务资金撑持产生的非涉密科技功效和各类主体自主研发的非涉密科技功效）全数纳进省级科技资本大数据平台，按规定公开非涉密科技功效信息，并由专业化功效转化和手艺转移机构根据差别利用需求造定科技功效妥帖清单，鞭策先辈适用手艺的供需对接和转移转化。
第六章 评判监视及异议处置
第二十五条 评判机构相关工做应全程承受监视，科技功效评判失信行为将纳进科研诚信积分治理信息系统，从严惩处故弄玄虚、协助别人骗取评判、搞利益输送等违法违规行为。
第二十六条 评判机构不根据规定开展评判工做，供给虚假评判成果、泄露手艺和贸易奥秘、存在影响或干预评判公允公允等违规行为的，经核实后取缔其科技功效评判机构资格。
第二十七条 相关人员在科技功效评判活动中存在滥用权柄、玩忽职守、徇私舞弊行为，构成立功的，依法追查刑事责任；不构成立功的，按照相关政策规定停止处置。
第二十八条 评判专家和专业公证人员在科技功效评判活动中违背工做规律，经核实后取缔其评判专家、专业公证人员资格，且3年内不得申请进库。
第二十九条 科技功效所有（完成、利用）单元或小我存在影响或干预评判公允公允行为的，经核实后末行其评判活动，且1年内不得申请参与科技功效评判活动。
第三十条 科技功效评判工做承受社会监视，并实行异议轨制。
异议分为本色性异议和非本色性异议，凡对科技功效手艺内容、佐证素材的实在性、综合评判结论提出的异议为本色性异议，对完成人排序的异议为非本色性异议。非本色性异议不予受理。
第三十一条 提出异议的单元或者小我应当供给书面异议素材，并供给需要的证明文件，及时报送评判机构。
以小我名义提出异议的，应当在书面异议素材上签订实在姓名和联络体例，并供给身份证复印件；以单元名义提出异议的，应当在书面异议素材上供给联络人和联络体例，并加盖本单元公章；以匿名体例提出的异议不予受理。
第三十二条 评判机构在收到异议素材后及时停止审查，对契合规定并能供给足够证据的本色性异议，在正式受理后及时予以处置。拜托方如对评判机构做出的异议处置成果仍有异议的，由省科技厅拜托相关办事机构复核。
第七章 附 则
第三十三条本细则未尽事宜根据国度和省有关政策律例施行，此前造定的有关政策办法与本细则纷歧致的，以本细则为准。
第三十四条本细则自觉布之日起施行，有效期2年。
附件：评判目标系统