证监会召开新闻发布会,新闻发言人传递了黑龙江省清理整顿各类交易场合工做通过联席会议查抄验收的情况,以及证券投资征询机构2012年度年检成果(详见证监会要闻及通知布告栏目),并答复了记者关心的有关问题。
问:有媒体报导,《证券法》修订已圈定十大课题,请问目前停顿情况若何?
答:自2005年《证券法》修订以来,我国本钱市场规模和容量敏捷扩大,证券法阐扬了重要的引导、撑持和保障感化。
但该法施行已经七年多,跟着市场变革立异的不竭深切,证券法相关轨制规定客不雅上面对着需要进一步弥补、完美的现实问题。
修改证券法是全国人大常委会的法定权柄,我会共同证券法修改的次要工做是向立法机关全面反映市场开展变革情况和执法现实需要,提出法令修改的定见和建议。
我会已根据立律例划体例工做的要求,正式向全国人大提出将证券法修改列入新一届人大立律例划的建议定见。同时,为做好法令修改的根底工做,确保根据全国人大的要求及时报送修改草案建议稿,我会成立了修法指导小组、并专门组织成立了证券法修改工做小组动手开展相关工做,目前正在汇总梳理近几年各方有关修法建议、定见的根底上,向会系统各单元征集相关定见。
同时,我会委托上海证券交易所启动了证券法修改的专项“上证结合研究方案”,将证券法修改涉及的相关专题委托中国社会科学院法学所、北京大学等研究机构和高校停止专题研究。下一步,我会将在阐发汇总各方建议定见的根底上,研究提出证监会关于证券法修改草案建议稿,在进一步收罗市场各方定见后,报送立法机关,并争取将证券法修改纳入2014年度立法工做方案。
问:有媒体报导,原博时基金司理马某涉嫌违法违规,请问证监会能否展开查询拜访?
答:2013年6月,我会已对博时精选基金司理马某涉嫌操纵未公开信息交易行为立案查询拜访。2013年7月,完成案件查询拜访工做。经查,马某涉嫌操纵职务便当获取博时精选基金交易的非公开信息,操做别人名下账户,先于或同期于其办理的基金买入不异股票70余只,交易金额和获利金额较大。
按照《刑法》第180条第4款有关规定,马某上述行为涉嫌构成操纵未公开信息交易功。根据《行政执法机关移送公安机关涉嫌立功案件的规定》(国务院令第310号)等有关规定,下一步,本案将依法移送公安机关查处。
证监会将始末坚决不移地维护公开、公允、公平的市场次序,庇护投资者出格是中小投资者的合法权益。
关于从业人员的“老鼠仓”在内的各类各类违法违规行为,我们将继续连结“零容忍”立场,一经发现,势必坚定冲击,严惩不贷。
问:有媒体报导,原深交所员工李某嫌疑泄露内幕信息,请问证监会能否的有关情况。
答:近日,收集上呈现对原深圳证券交易所员工李某的举报,我会已存眷到相关网上舆情,并已要求深圳证券交易所尽快核实情况。
一旦发现存在违法违规行为,我会将庄重查处。
问:近期基金子公司营业活泼,通过子公司开展资产办理类营业已成趋向,能否介绍一下那方面的情况?
答:为落实党中央“金融办事实体经济”要求,满足居民多样化投资需求,鞭策基金办理公司向现代财产办理机构转型,我会于2012年9月修订发布了《基金办理公司特定客户资产办理营业试点法子》(以下简称《试点法子》),允许基金公司设立子公司,通过成立专项资产办理方案,处置非上市股权、债权、其他财富权力的财产办理营业。
目前,基金子公司营业尚处于起步阶段,行业整体营业规模较小。截至6月底,我会已经核准设立38家基金子公司,办理账户368个,办理规模约1500亿元,占基金办理公司非公募营业(包罗社保、企业年金、通俗专户营业)约16%。专项资产办理营业适度扩大了基金公司的投资办理范畴,促进了民间资金与实体经济的对接,撑持了中小微企业开展。
我会根据“加强监管、放松管束”的总体监管思绪,关于基金特定客户资产办理营业采纳适度监管体例,旨在促进基金办理公司及其子公司构成合规运营的文化,审慎投资、重视风控、稳健运营、主动做好各项工做。总体来看,基金子公司风险合规意识较强,各产物运行情况优良,未发现公司自觉扩大规模、随意承接项目标现象。
但我们存眷到,基金子公司营业次要涉及实体资产投资,受宏不雅经济和行业颠簸影响,存在个别项目违约兑付风险。因而,在规则和轨制摆设上,我们要求基金子公司成立包罗投资办理、风险控造、估值核算、客户办理及手艺系统的内部办理轨制和营业流程,严酷实行合格投资者轨制,做好风险提醒工做,实在维护投资者利益。
为鞭策基金公司标准稳健运营,保障基金行业变革立异有序停止,岁首年月证监会摆设了2013年度基金公司现场查抄工做,查抄的范畴涵盖基金公司子公司。本年现场查抄的总体思绪是强化现场查抄、逃责问责的力度,以查抄促合规,以合规保开展,始末对各类违法违规行为连结高压态势,始末将维护基金投资者合法权益做为监管工做的重中之重,始末守住不发作区域性和系统性风险的底线。
目前现场查抄的各项工做正在有序停止,估计于8月底前完成专项查抄。同时,考虑到基金公司子公司营业尚处于起步阶段,为及时掌握子公司的相关情况,日前证监会相关部分会同中国证券投资基金业协会正在对子公司营业情况开展调研摸底,领会子公司各项营业开展及风险办理情况,处理碰到的现实问题和困难,催促子公司合规稳健运营。